期貨交易者適當性評估操作流程
發(fā)布時間：2024-09-18 14:01:10
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期貨交易者適當性評估操作流程
產(chǎn)品或者服務風險等級名錄
為有效對產(chǎn)品及服務進行風險分級，制定本名錄。本名錄不代表上海中期對相關(guān)產(chǎn)品及服務的風險和收益做出實質(zhì)性的判斷或保證。
產(chǎn)品或服務風險等級名錄 | |
風險等級 | 標的 |
R1 | 資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風險等級名錄R1等級的產(chǎn)品及服務 |
R2 | 資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風險等級名錄R2等級的產(chǎn)品及服務 |
R3 | 包括但不限于商品期貨（除原油期貨以外）及相關(guān)服務、資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風險等級名錄R3等級的產(chǎn)品及服務 |
R4 | 包括但不限于金融期貨、期權(quán)、原油期貨、承擔有限風險敞口的場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務、資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風險等級名錄R4等級的產(chǎn)品及服務 |
R5 | 包括但不限于承擔無限風險敞口的場外衍生產(chǎn)品及相關(guān)服務、資管產(chǎn)品備案機構(gòu)風險等級名錄R5等級的產(chǎn)品及服務 |
注：1. 風險管理子公司開展風險管理服務業(yè)務的，應當根據(jù)業(yè)務涉及的產(chǎn)品及服務標的來劃分風險等級；
2. 資產(chǎn)管理計劃的分級參考監(jiān)管部門及相關(guān)產(chǎn)品備案機構(gòu)標準；
3. 從事證券交易所股票期權(quán)業(yè)務的適當性管理參考監(jiān)管部門及相關(guān)產(chǎn)品備案機構(gòu)標準。
